CONSUS ASSET MANAGEMENT
운용시스템
업무프로세스
・내부통제기준 준수
・규정(법규,신탁계약서) 준수
・선관의무 준수
・Moral Hazard 방지
・위규발생 사전 Check
* 실시간 모니터링 (Dual)
사무관리 System
・운용부서 즉시통보 및 시정 요청
시정 조치 확인
・기록유지 및 보고
・발생 원인 파악
・동일 위규 반복 방지
모니터링
- 운용 모니터링
- 신탁 및 고유재산 운용 감시
- 위반사항 점검 및 시정조치 요구, 확인서 징구, 보고
- 특이사항 실시간 컴플라이언스 승인
준법감시
- 신탁계약서 및 법규 점검
- 주요위반사항 관리 및 사후처리
- 컴플라이언스 점검 및 관리
내부 통제
- 대내외 업무 수행에 대한 기준 수립 및 감독
- 임직원 불법부당 행위 감시 감독
- 내부통제기준 등 내부규정제정 및 이행
컴플라이언스 교육
- 정기 및 수시교육 : 전 임직원 대상(온라인 교육 포함)
- 수시교육 : 신입직원 교육 (관련 서약서 징수)
업무프로세스
・리스크 관리 규정 및 내부통제 등의 기준 설정
・투자가이드라인 점검
・투자자산별 유니버스 검토
・상품심의 및 리스크관리 방안 마련
・성과 분석(BM대비, Peer그룹, 성과추이)
・리스크 관리 및 내부통제 관련 상시 모니터링
・투자대상 재무제표, 위험지표, 신용등급 점검
・운용 부서 의결 사항 실행 여부 점검
・운용 성과 평가 및 분석
・위험 요인 점검 및 방안 마련
・위험발생 시 대응 방안 및 요인 제거
・Feedback
리스크 관리 체계
